İlgili makamlara rapor etme işlemi, kontrol işlevini yerine getiren bölüm tarafından gerçekleştirilecek olup, üst düzey yönetimin bu durumdan haberdar edilmesi gerekebilir ( örneğin; kıdemli uygunluk görevlisi, en üst düzeyde yetkili görevli, kıdemli denetçi, danışman ). Yerel yasa ve yönetmeliklere uygun olarak varlıklar bloke edilebilir ve işlemler kontrol bölümünün onayına tabi tutulabilir. 5. İzleme: Yeterli bir izleme programı yapılmış olmalıdır. Hesap hareketlerinin izlenmesi konusunda birincil sorumluluk özel bankacıya aittir. Özel bankacı önemli işlemler ve hesapta artan hareketler konusunda bilgili olmalı ve özellikle olağandışı veya şüpheli faaliyetleri tanıyabilmelidir. Banka, yerine getirilecek bu sorumlulukların otomatik sistem veya diğer araç kullanımıyla ne ölçüde desteklenmesi gerektiğine karar verecektir. 7. Rapor Etme: Para aklama konularında yönetime düzenli rapor vermek için bir sistem kurulmuş olmalıdır ( örneğin; ilgili makamlara verilecek raporların sayısı, izleme araçları, uygulanabilir yasa ve yönetmeliklerde yapılan değişiklikler, personele verilen eğitimin kapsamı ve sayısı ). 11. Para Aklanmasını Önleme Organizasyonu: Banka, para aklamanın önlenmesinden sorumlu olacak yeterli sayıda personeli bulunan, bağımsız bir bölüm kuracaktır ( örneğin; Uygunluk, Bağımsız Kontrol Birimi, Hukuk Bölümü ). |